Cổ đông nội bộ vi phạm nghiêm trọng
Thông tin báo cáo chậm trễ, thậm chí quên cả hành vi giao dịch, cổ đông nội bộ, nhân sự có liên quan đã hoặc đang bị xử lý kỷ luật khi vi phạm pháp luật. , Nhẹ thì thu hồi, cảnh cáo, nặng thì sửa đổi và tạm ngừng giao dịch. Tuy nhiên, điều này không phải để giải quyết triệt để việc tiết lộ thông tin không tuân thủ về các vấn đề này.
Trên website của hai sàn HOSE và HNX thường xuyên bị thu hồi, cổ đông nội bộ bị cảnh báo về việc chậm công bố thông tin, thậm chí quên công bố thông tin khi giao dịch cổ phiếu.
Mới đây, ngày 3/12, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh đã triệu hồi Công ty TNHH Sản xuất Kinh doanh Thép Việt Nam, công ty và ông Đỗ Duy Thái (Đỗ Duy Thái) thành viên HĐQT có liên quan đến Công ty Cổ phần Thép Pomina (mã POM) từ 8/9 đến 30/11 đã mua 926338 cổ phiếu POM, tuy nhiên sau khi đăng ký giao dịch vào ngày 29/6 không được công bố thông tin và không truyền thông kết quả giao dịch. Người đại diện cho bà Trương Thị Thanh Thanh là bà Trương Gia Bình, Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần FPT (mã FPT), ngày 30/11 công ty thông báo kết quả giao dịch chậm hơn so với quy định …
Vi phạm do thiếu hiểu biết? – Thống kê Số liệu mới nhất từ thanh tra của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước cho thấy, từ đầu năm đến nay, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước đã phát hiện và xử lý hơn 50 trường hợp vi phạm của cổ đông nội bộ của công ty. cơ quan. Niêm yết (Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Hội đồng quản trị, Kế toán trưởng) và các tổ chức, cá nhân có liên quan không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán khi thực hiện giao dịch và không công bố thông tin khi giao dịch cổ phiếu. Công ty niêm yết; vi phạm của cổ đông lớn công ty niêm yết Hành vi không tuân thủ chế độ báo cáo theo quy định.
Vi phạm, nhiều trường hợp không ý thức được nghĩa vụ và trách nhiệm pháp lý của mình. —— Theo cán bộ kiểm tra, do thiếu hiểu biết, đặc biệt là liên quan đến cổ đông nội bộ của công ty niêm yết (anh) , Chị ơi …), lần đầu tiên có nhiều vi phạm.
Nhiều trường hợp người thân được phép thực hiện giao dịch không biết thực hiện nghĩa vụ báo cáo, không được tiết lộ thông tin về giao dịch. Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước cũng đã phân loại các hành vi vi phạm ở các mức độ khác nhau để có thể xử phạt chính xác và thích đáng.
Trưởng phòng thanh tra cũng thừa nhận mặc dù đã có Thông tư 09/2010 / TT-BTC (nay là Thông tư 52/2012) / TT-BTC) công bố nghĩa vụ đối với cổ đông nội bộ, cổ đông lớn của tổ chức niêm yết và Ủy ban Chứng khoán. Có quy định khá đầy đủ và chi tiết. Nhà nước tăng cường tuyên truyền, phổ biến pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, tăng cường giám sát, xử lý nghiêm các vi phạm về công bố thông tin của cổ đông lớn và cổ đông nội bộ. -Trên thực tế, việc vi phạm công bố thông tin của cổ đông nội bộ, cổ đông lớn, người nắm giữ thường thấy những vấn đề liên quan “quyết định xử phạt.” Nhiều người cũng muốn biết sự việc sau: đó là do cổ đông nội bộ, cổ đông lớn và người có liên quan vi phạm công bố thông tin. Các giao dịch của nhân sự có bị giám sát, và có phát hiện ra là do thị trường chứng khoán khó khăn không? -Đại diện Vụ Thanh tra của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước cho biết, vừa qua, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước cũng đã hoàn thành việc giám sát, phối hợp giám sát và xử lý vi phạm .— – Ngành chứng khoán phải tuân thủ các quy trình nghiêm ngặt để giám sát, kiểm tra và xử lý các vi phạm, theo quy trình này, Sở giao dịch chứng khoán là cơ quan giám sát trực tiếp. – Sở giao dịch giám sát các giao dịch và thông báo, báo cáo kết quả giao dịch của các đơn vị có liên quan. – Trao đổi dữ liệu giao dịch và các dữ liệu khác, đồng thời công bố thông tin về cổ đông lớn, cổ đông nội bộ và các bên liên quan Theo thông lệ quốc tế hiện nay, phương thức giám sát của Sở giao dịch chứng khoán là hậu kiểm để tránh phát hiện sai phạm ngay lập tức. Và theo quy định của pháp luật Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Quốc gia Sở giao dịch công bố thông tin theo quy trình một số vi phạm do sở giao dịch phát hiện.Phải mất thời gian từ đầu năm trong kế hoạch công tác thanh tra, xử lý vi phạm thị trường chứng khoán kéo dài một năm, ngay từ đầu năm, cơ quan quản lý thị trường chứng khoán đã quyết định theo dõi thị trường chứng khoán, phát hiện và xử lý kịp thời. Vi phạm rò rỉ thông tin. Trong Thông tư 52/2012 / TT-BTC, công ty phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Quốc gia sau khi xác nhận trách nhiệm cá nhân sau khi tuân thủ quyết định xử phạt về việc công bố công khai việc xác định trách nhiệm cá nhân. Bên cạnh việc tăng cường thanh tra, xử lý vi phạm về công bố thông tin, khung chế tài nghiêm khắc hơn cũng được xem xét. Mới đây, Bộ Tài chính đã trình Chính phủ sửa đổi Nghị định số 85/2010 / NĐ-CP để tăng mức phạt tiền lên tối đa 100 triệu đồng. Đối với hành vi vi phạm của tổ chức niêm yết, ngoài việc tăng mức phạt, dự thảo Nghị định sửa đổi Nghị định số 85/2010 / NĐ-CP còn bổ sung hình thức xử phạt buộc hủy niêm yết và đăng ký. Giao dịch của các doanh nghiệp niêm yết đã vi phạm quy chế công bố thông tin “, người phụ trách nghiệp vụ thanh tra cho biết. Ngoài ra, để ngăn chặn kịp thời các hành vi vi phạm hệ thống báo cáo, sở giao dịch chứng khoán ngoài việc xử phạt vi phạm hành chính. Đồng thời đề xuất và thông qua các biện pháp tương ứng, như: đình chỉ đối với cổ đông nội bộ, cổ đông lớn, các bên liên quan vi phạm pháp luật nhiều lần, tái phạm; đối với tổ chức niêm yết, ưu đãi (vi phạm lần đầu), cấp cho toàn bộ thị trường hoặc các bộ phận kiểm soát Cảnh báo (nếu vi phạm nhiều lần), tạm ngừng giao dịch, hủy niêm yết (nếu tái diễn, vi phạm nghiêm trọng hoặc không khắc phục được tình trạng đã được kiểm soát) -Theo Thời báo Kinh tế Việt Nam
