Giám đốc điều hành TNT bị phạt vì bán cổ phiếu trên mức đăng ký
Vào ngày 30 tháng 8, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 681, 682 và 683 / QĐ-UBCK để trừng phạt các cá nhân và tổ chức sau đây vì vi phạm hành chính. Liên quan đến việc tiết lộ thông tin chứng khoán, cụ thể:
Từ ngày 28 tháng 2 đến ngày 4 tháng 4, ông Ruan Bahuan, phó tổng giám đốc của Công ty cổ phần Da Ruan (TNT), đã đàm phán bán 380.000 cổ phiếu TNT. 300.000 cổ phiếu TNT (hơn 80.000 cổ phiếu) được niêm yết để bán trên thị trường chứng khoán Hồ Chí Minh.
Kết quả là ông Nguyễn Bá Huân đã bán 80.000 cổ phiếu TNT, nhưng không báo cáo trước khi giao dịch với sàn giao dịch. Ủy ban Chứng khoán Quốc gia, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh. Do đó, ông Nguyễn Bá Huân đã vi phạm các quy định tại Mục 4.2, Mục 4, Mục IV Thông tư số 09/2010 / TT-BTC của Bộ Tài chính ngày 15 tháng 1 năm 2010, hướng dẫn công bố thông tin thị trường. Thị trường chứng khoán (hiện được quy định bởi Thông tư số 52/2012 ngày 5 tháng 4 năm 2012 / Điều 28, khoản 1 của TT-BTC, liên quan đến việc tiết lộ thông tin trên thị trường chứng khoán);
Từ ngày 9 tháng 3 năm 2012 Từ ngày 27 tháng 3 đến ngày 27 tháng 3 năm 2012, ông Nguyễn Gia Long, Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty Cổ phần Da Ruan (ký hiệu đánh dấu: TNT), giao dịch 1.290.610 cổ phiếu TNT. Số lượng cổ phiếu niêm yết được bán trên Sở giao dịch chứng khoán Hồ Chí Minh là 1.000.000 cổ phiếu TNT (hơn 290.610 cổ phiếu).
Do đó, ông Ruan Jialong giao dịch 290.610 cổ phiếu. TNT không có báo cáo trước khi giao dịch với Ủy ban Chứng khoán Quốc gia và Sở Giao dịch Chứng khoán Hồ Chí Minh.
Theo tính chất và mức độ nghiêm trọng của vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia đã phê chuẩn hành vi vi phạm. Các vấn đề hành chính như sau: – Phạt tiền 40.000.000 đồng (40 triệu đồng) được áp dụng theo quy định tại Điều 23, khoản 2, điểm a của Nghị định Chính phủ 85/2010 / ND-CP ngày 2 tháng 8 năm 2010. Xử phạt của ông Nguyễn Bà Huân và ông Nguyễn Gia Long về tội phạm hành chính trong lĩnh vực chứng nhận và thị trường chứng khoán (Luật số 85/2010 / ND-CP).
nguồn:
